Welche Vorwürfe werden dem Ex-Goldman-Banker Ng im 1MDB-Korruptionsprozess gemacht?
Im Folgenden wird erläutert, welche Vorwürfe dem ehemaligen Goldman-Banker Ng gemacht werden und wie er sich verteidigen könnte.
Die Eröffnungsplädoyers im US-Korruptionsprozess gegen den ehemaligen Goldman-Sachs-Banker Roger Ng wegen der Plünderung von Hunderten von Millionen Dollar aus dem malaysischen Staatsfonds 1MDB sind für diese Woche angesetzt. Ng hat auf nicht schuldig plädiert, gegen ein Anti-Korruptionsgesetz verstoßen und Geld gewaschen zu haben. Im Folgenden wird erläutert, welche Vorwürfe gegen Ng erhoben werden und wie er sich verteidigen könnte.
Bestechung
Ng wird angeklagt, sich verschworen zu haben, gegen eine Bestimmung des Foreign Corrupt Practices Act zu verstoßen, nach der die Bestechung ausländischer Beamter illegal ist. Bundesstaatsanwälte in Brooklyn behaupten, dass Ng zusammen mit seinem ehemaligen Chef Tim Leissner und einem malaysischen Vermittler namens Jho Low 1MDB-Beamte bestochen hat, um Geschäfte für Goldman zu gewinnen.
In einer Anklageschrift aus dem Jahr 2021 heißt es, Ng habe 2012 an einem Treffen in London teilgenommen, bei dem Low mit einem 1MDB-Beamten über die Notwendigkeit der Bestechung von Beamten in Malaysia und Abu Dhabi sprach. Laut Staatsanwaltschaft überwies Low 2013 6 Mio. USD an Geldern, die sich auf 1MDB zurückführen lassen, an eine Einrichtung, die diesem 1MDB-Beamten gehörte. Low wurde 2018 zusammen mit Ng von US-Staatsanwälten angeklagt, hat sich aber bisher nicht zu den Vorwürfen geäußert.
Umgehung von Buchführungskontrollen
Ng wird außerdem angeklagt, sich verschworen zu haben, gegen eine Bestimmung des Foreign Corrupt Practices Act zu verstoßen, die es illegal macht, Buchhaltungskontrollen zu umgehen, die Unternehmen zur Verhinderung von Bestechung einführen.
Die Staatsanwaltschaft wirft Ng und Leissner vor, die 1MDB-Geschäfte über private, nicht bei Goldman geführte E-Mail-Konten besprochen zu haben, und dass Ng bei einem Treffen anwesend war, bei dem Leissner Goldman-Beamten fälschlicherweise mitteilte, dass Low - dem das Management der Bank inzwischen misstraut - nicht an einem Geschäft beteiligt sei, das der 1MDB bei der Beschaffung von Geldern helfen sollte.
Geldwäscherei
Die Staatsanwaltschaft hat Ng auch wegen Verschwörung zur Geldwäsche angeklagt, weil er in den Vereinigten Staaten Geldtransaktionen mit Geldern durchgeführt hat, die aus Verstößen gegen den Foreign Corrupt Practices Act stammen. Low, Ng und Leissner sollen sich verschworen haben, von 1MDB veruntreute Gelder über das US-Finanzsystem zu waschen und dieses Geld zur Zahlung von Bestechungsgeldern zu verwenden. Leissner bekannte sich 2018 der Bestechungs- und Geldwäschevorwürfe schuldig und wird voraussichtlich gegen Ng aussagen.
Ngs Verteidigung
Ngs Anwalt, Marc Agnifilo, sagte, dass Ng nicht an dem von Low und Leissner begangenen Betrug beteiligt war. Agnifilo sagte, Leissner habe den Staatsanwälten fälschlicherweise erzählt, Ng habe eine Rolle gespielt, um zu versuchen, seine Strafe zu verringern.
Agnifilo schrieb in einer Gerichtsakte vom November 2020, dass Ng seinen Vorgesetzten tatsächlich geraten habe, im Umgang mit Low vorsichtig zu sein, und dass Leissner Ng nicht gesagt habe, dass er heimlich mit Low zusammenarbeite. Er sagte auch, dass die finanziellen Zuflüsse, die Ng erhielt und die von der Staatsanwaltschaft als unrechtmäßige Gewinne bezeichnet werden, nichts mit 1MDB zu tun haben.
Wie hoch könnte Ngs mögliche Strafe sein?
Auf die beiden Anklagen nach dem Foreign Corrupt Practices Act steht jeweils eine Höchststrafe von fünf Jahren Gefängnis, auf die Geldwäscheanklage eine Höchststrafe von 20 Jahren. Sollte Ng verurteilt werden, würde das Strafmaß zu einem späteren Zeitpunkt von der mit dem Fall betrauten US-Bezirksrichterin Margo Brodie festgelegt werden.
Was bedeutet der Prozess für Goldman Sachs?
Goldman Sachs zahlte 2020 eine Geldstrafe in Höhe von 2,3 Mrd. USD, gab 600 Mio. USD an unrechtmäßig erzielten Gewinnen zurück und stimmte zu, dass sich seine malaysische Tochtergesellschaft im Rahmen einer Vereinbarung mit dem Justizministerium über den Aufschub der Strafverfolgung vor einem US-Gericht schuldig bekennt. Der Prozess könnte Aufschluss darüber geben, wie Goldman auf die Warnungen vor möglicher Korruption reagiert hat, aber es ist unwahrscheinlich, dass der Bank ein materieller Schaden entsteht.
